违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利 五矿证券一营业部员工收警示函

经查，我局发现你在五矿证券深圳金田路证券营业部从业期间，存在违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利的行为。

以上情形违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号，经证监会公告〔2020〕20号修正，以下简称《暂行规定》）第十二条第一项、第六项的规定。根据《暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。